【证券期货业概况】　2012年，中山市证券业发展平稳，证券业经营机构继续向镇区延伸，全市有证券营业机构23家和期货业机构6家，全年分别新增证券营业部5家和期货营业部1家。受国内资本市场结构性波动影响，全市证券期货交易平淡，全年证券交易额2976亿元，比上年下降14.21%，其中股票成交额1869亿元，下降29.47%；基金成交额33.11亿元，增长6.66%；期货交易额3392亿元，下降10.02%。全市证券投资累计开户数43.73万户。

【发展和利用资本市场】　2012年，中山市大力推进企业改制上市，支持符合融资条件的企业通过资本市场融资或再融资。4月，广东奥马电器股份有限公司在深圳证券交易所中小企业板上市；10月，中山市普纳度风尚家居有限公司正式进入香港联合交易所上市企业“宝源控股”，成为中山地区首家在香港主板上市的家居企业。至年底，全市境内外上市或通过发行审核公司增至21家，获中国证券监督管理委员会或香港联合交易所受理发行上市申报材料企业4家，进入上市辅导备案后备企业4家，全市企业在资本市场累计融资40.55亿元。火炬开发区有序推进“新三板”试点园区工作，全年完成股份制改造企业18家，准备改制企业16家，基本形成梯队推进的工作格局。全市创业投资基金增至25支，创业投资基金管理机构8家，注册资本金51亿元，投资项目累计超70个，投资金额超27亿元，投资项目包括中山部分上市后备企业及科技创新型企业。

（黎　明）

【广发证券中山区域】　2012年，广发证券股份有限公司中山区域（简称“广发证券中山区域”）设中山四路、兴中道、小榄、三乡4个营业部，有员工148人。全年证券交易总额1000亿元，其中A股成交额588.3亿元，B股成交额2.04亿元，基金成交额7.5亿元，债券成交额1.4亿元，债券融资回购、融券回购交易额401亿元。凭借金管家客户服务体系，以客户为中心，依靠总公司研发实力和丰富的投资管理经验，为客户提供专属的专业化投资理财顾问服务。配合总公司向财富管理型券商转型的战略部署，加强培育投资顾问，发展以各营业部投资顾问为核心，组成团队管理的示范组合，提升营业部投资顾问实际操盘、资金管理、风险控制等实际管理资产能力。继续推动融资融券业务，并针对不同风险承受能力的投资者，推广金快线、约定式回购、债券质押式回购等新业务。配合总公司大投行战略，加大对企业客户，特别是优质中小企业，推广新三板、私募债、中小板企业储备、创业板企业储备等新业务。8月，在三乡镇景观大道3号开设三乡营业部，以三乡镇为中心拓展证券投资业务，辐射中山南部各镇区。广发证券中山区域总部设在东区中山四路35号财富大厦1－2层。

（周珏恩）

【中山证券中山营业部】　2012年，是中山证券有限责任公司成立20周年。由于证券市场行情低迷，中山证券有限责任公司中山营业部（简称“中山证券中山营业部”）传统经纪业务出现调整，全年股票基金总成交额与上年持平，期货中间介绍业务成交额33.92亿元，实现债券回购业务成交额62.2亿元，比上年增长31.6%。在监管放开、提倡为券商松绑及创新转型的推动下，中山证券中山营业部优化服务环境，全面提升整体硬件设施及服务。探索满足客户多元化理财需求的财富管理业务模式转型，服务模式从单一荐股向个性化服务定制、多元化产品配置方向转型，着力向中高端客户和机构客户提供差异化、综合化、集成化的金融服务。通过系列的客户分类分级服务，成功拓展伞形基金、非流通股市值管理及信托受益权等业务。面向大众投资者，大力发展融资融券、股指期货等中间介绍业务及固定收益组合投资业务，为客户提供分类分级服务。举办首届“中山杯”股指期货仿真交易大赛。开展投资者保护系列宣传教育活动。参加上海证券交易所组织的3·15投资者教育优秀案例征文评选，获内部评选前三名；组织客户参加深圳证券交易所主办的“新股模拟询价”活动，6名客户获奖。中山证券中山营业部设在东区竹苑路102号。

（吴仍强）

【摩根大通期货有限公司】　2012年，摩根大通期货有限公司专注服务大型机构客户，经营范围包括商品期货经纪和金融期货经纪。至年底，共有客户21家，均为市场上较成熟、规模较大的机构投资者。全年代理客户交易金额1659亿元，比上年减少30%；实现营业收入3536万元、利润1952万元，分别增长15%、26%。净资本、净资产、净利润3项指标均进入行业前50名。随合格境外机构投资者（QFII）客户获批准参与股指期货业务及原油期货、国债期货、期权、资产管理、期现结合业务等新期货业务的发展，公司致力于开发新客户和拓展新业务，增加手续费、利息及其他收入，提升市场竞争力和占有率。参与中国证券监督管理委员会组织的期货公司分类评价，分类评级为B类BB级，风险管理能力在行业内较高，能够控制业务风险，其中合规经营未出现扣分项目，并在服务机构客户指标上有所加分，为开展包括资产管理业务等各项新业务奠定基础。摩根大通期货有限公司设在东区中山四路盛景园三期A2幢8层6卡。

（金　菁）